11月21日，國泰君安吸收合并海通證券又有實質性進展。根據系列公告，兩家公司于上交所發布合并重組報告書（草案）、于港交所發布聯合通函，進一步明確合并重組細節，并披露將于12月13日召開股東大會。吸收合并的方案為：由國泰君安通過向海通證券全體股東發行A股、H股股票的方式換股吸收合并海通證券并發行A股股票募集配套資金。國泰君安的A股換股價格為13.83元/股，海通證券的A股換股價格為8.57元/股。A股與H股換股比例均為1:0.62，即每1股海通證券股票可以換得0.62股國泰君安同類別股票。本次交易的完成需要經過多項決策和審批程序，包括國泰君安和海通證券的股東大會審議，以及A股和H股類別股東會的分別審議。此外，還需獲得香港聯交所對國泰君安H股上市及交易的批準，上交所的審核通過，證監會的批準、核準和注冊，以及境外反壟斷、外商投資等監管機構的審查通過。所有這些批準、核準、注冊或許可都是必要程序，但目前都存在不確定性。（摘自——財聯社）