2024年度保薦業務自律檢查啟動
發布時間:2024-12-03 14:29閱讀次數:
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12月2日,記者獲悉,中國證券業協會近日啟動2024年度保薦業務自律檢查。據悉,各證券公司需盡快向中證協報送保薦業務執業情況說明、保薦項目清單、保薦業務人員清單、保薦業務制度匯編清單、保薦業務部門崗位說明書以及聘用第三方服務機構清單等自律檢查材料??偟膩砜?,券商需向中證協報送包括制度建設、人員管理、內部控制、合規風控等在內的保薦業務執業情況說明,保薦項目清單,保薦業務人員清單,保薦業務制度匯編,投訴舉報臺賬,合規、審計、稽核報告,路演、推介記錄,違規項目清單及退還薪酬人員名單,利益沖突審查記錄,關聯關系核查記錄,保薦業務部門崗位說明書,保薦工作報告中提到“合理信賴”的項目清單以及聘請第三方服務機構清單。其中,項目清單部分,券商需報送項目類型、承攬時間、承攬人、立項時間等信息。保薦業務人員名冊(包括內控和各委員會人員)部分,券商需報送相關業務人員的姓名、身份證號、所屬部門、崗位等信息。(摘自——新浪財經)