12月16日，記者獲悉，上海證券交易所于2024年12月組織會(huì)員開(kāi)展客戶交易行為管理、融資融券業(yè)務(wù)管理、客戶適當(dāng)性管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)管理的自查工作。界面新聞了解到，目前有部分券商已按要求啟動(dòng)自查工作，將《會(huì)員交易與承銷(xiāo)保薦相關(guān)業(yè)務(wù)管理自查表》下發(fā)至各相關(guān)業(yè)務(wù)條線人員，并要求在本周內(nèi)填寫(xiě)完成并反饋。“部分業(yè)務(wù)按照外規(guī)原本就是要定期自查的?！庇腥毯弦?guī)人士表示。也有營(yíng)業(yè)部相關(guān)投顧人士向界面新聞指出，券商自查工作是周期性的，目前也已經(jīng)到了年度自查的時(shí)間點(diǎn)。具體來(lái)看，上交所此次要求相關(guān)會(huì)員單位全面梳理客戶交易行為管理、融資融券業(yè)務(wù)管理、客戶適當(dāng)性管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)管理的相關(guān)制度和流程，進(jìn)一步加強(qiáng)制度和流程建設(shè)、人力配備、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、培訓(xùn)教育等工作。本次自查期間為2023年12月1日至2024年11月30日。（摘自——證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）